各高等學(xué)校：

為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化支撐秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺建設(shè)，助力我省經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院辦公廳促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等政策法規(guī)，結(jié)合我省高校實際，現(xiàn)就進(jìn)一步加強高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作提出如下意見。

一、以需求為導(dǎo)向，加強技術(shù)創(chuàng)新

1.加強科技成果高質(zhì)量供給。高校要圍繞國家和我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重大戰(zhàn)略需求，強化應(yīng)用基礎(chǔ)研究，積極開展跨學(xué)科、跨專業(yè)、跨院校聯(lián)合攻關(guān)，破解“卡脖子”技術(shù)難題，增加高質(zhì)量科技成果供給。對于已獲得國家級、省部級科研計劃立項及科技獎勵的高質(zhì)量成果要加強轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

2.完善以轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的科研立項機制。高校要加強科研立項管理，引導(dǎo)科研人員堅持“四個面向”開展科學(xué)研究。對于應(yīng)用類研究項目，要在立項階段明確成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)，并把成果轉(zhuǎn)化績效作為項目結(jié)題驗收的重點考核指標(biāo)。對于重大應(yīng)用類研究項目，項目團(tuán)隊?wèi)?yīng)在立項初期有專人負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化工作。

二、加強專利質(zhì)量管理，推動專利轉(zhuǎn)化運用

3.健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系。高校要建立健全科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，推動知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移一體化運營。要完善優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理流程，將知識產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在科研項目的選題、立項、實施、結(jié)題、轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)。

4.開展專利申請前評估。高校要加快建立專利申請前評估制度，明確評估機構(gòu)與流程、費用分擔(dān)與獎勵等事項。要圍繞優(yōu)勢特色學(xué)科，強化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和國家重大經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)布局，對擬申請專利實行申請前評估，切實提升專利申請質(zhì)量。停止對專利申請的資助獎勵，可通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補助”方式對發(fā)明人或團(tuán)隊予以獎勵。

三、加強成果信息披露，提升成果管理水平

5.開展科技成果登記。高校要加強對科技成果的管理與服務(wù)，有條件的高校要建立科技成果信息登記管理平臺，通過信息化手段提升管理水平?？蒲腥藛T應(yīng)主動、及時向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果登記，同時鼓勵非職務(wù)科技成果登記。

6.強化科技成果信息披露。高校要充分利用省教育廳建立的科技成果信息服務(wù)平臺，及時主動向社會披露職務(wù)科技成果，涉及國家安全、重大社會公共利益和商業(yè)秘密除外。

四、探索科技成果權(quán)屬改革，激發(fā)成果轉(zhuǎn)化活力

7.探索成果所有權(quán)改革。對具備權(quán)屬清晰、應(yīng)用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強烈等條件的職務(wù)科技成果，高?？商剿髀殑?wù)科技成果賦權(quán)改革，將成果部分所有權(quán)在轉(zhuǎn)化前賦予成果完成人（團(tuán)隊），賦權(quán)時可按照權(quán)利與責(zé)任對等、貢獻(xiàn)與回報匹配的原則，對職務(wù)科技成果所有權(quán)進(jìn)行界定和分割，約定權(quán)屬比例。高校可通過學(xué)校資產(chǎn)經(jīng)營公司代持管理或向省屬資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)讓等方式對因作價投資產(chǎn)生的股權(quán)進(jìn)行處置。

8.探索長期使用權(quán)改革。高?？商剿髻x予成果完成人（團(tuán)隊）職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。成果完成人（團(tuán)隊）應(yīng)事先向單位提出申請并提交成果轉(zhuǎn)化實施方案，單位進(jìn)行審批并予以公示。對在本省轉(zhuǎn)化并取得積極進(jìn)展、收益良好的科技成果，可進(jìn)一步延長使用權(quán)期限。

五、強化科技評價改革，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

9.優(yōu)化科技人才評價方式。高校要充分發(fā)揮科技評價的指揮棒作用，將科技成果轉(zhuǎn)化績效作為科研人員職稱評聘、職務(wù)晉升、考核獎勵等方面的重要內(nèi)容，并適當(dāng)提高相關(guān)指標(biāo)權(quán)重。鼓勵高校建立與成果轉(zhuǎn)化效益掛鉤的職稱直評通道。

10.完善科研項目評價機制。高校要堅持分類評價，對于應(yīng)用研究和技術(shù)創(chuàng)新，要重點評價創(chuàng)新成果的實際貢獻(xiàn)和效果。鼓勵引入技術(shù)同行、用戶等第三方，以行業(yè)評價、用戶評價、市場績效評價相結(jié)合的方式進(jìn)行綜合評價，SCI和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價參考。

六、以增加知識價值為導(dǎo)向，健全成果轉(zhuǎn)化收益分配政策

11.落實成果轉(zhuǎn)化收益分配政策。各高校要按照國家規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實際，兼顧學(xué)校、成果完成人和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)專業(yè)人員等參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方利益，建立健全以增加知識價值為導(dǎo)向的成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法，并在學(xué)校公開公示。對于高校職務(wù)科技成果由成果完成人實施轉(zhuǎn)化的，將不低于90%的轉(zhuǎn)化凈收益獎勵給成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出貢獻(xiàn)的人員，依據(jù)貢獻(xiàn)度可給予成果轉(zhuǎn)化人員不低于轉(zhuǎn)化凈收益10%的獎勵；科技成果2年內(nèi)未轉(zhuǎn)化的，采取掛牌交易、拍賣等方式實施轉(zhuǎn)化，將不低于轉(zhuǎn)化凈收益的80%獎勵給成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出貢獻(xiàn)的人員，依據(jù)貢獻(xiàn)度可給予成果轉(zhuǎn)化人員不低于轉(zhuǎn)化凈收益5%的獎勵。

12.完善成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵制度。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，各高校按規(guī)定對完成該項科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)人員給予的現(xiàn)金獎勵，計入當(dāng)年本單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制，不作為人力資源社會保障、財政部門核定單位下一年度績效工資總量的基數(shù)，不作為社會保險繳費基數(shù)。按照國家相關(guān)規(guī)定，從職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收入中給予科技人員的現(xiàn)金獎勵，可減按50%計入科技人員當(dāng)月“工資、薪金所得”，依法繳納個人所得稅。

七、建立健全離崗創(chuàng)業(yè)制度和彈性學(xué)制

13.完善科研人員離崗創(chuàng)業(yè)制度。高校應(yīng)支持具備創(chuàng)業(yè)條件且創(chuàng)業(yè)意愿強烈的科研人員離崗創(chuàng)業(yè)，離崗創(chuàng)業(yè)期限一般不超過3年，由所在學(xué)校與創(chuàng)業(yè)科研人員簽訂離崗創(chuàng)業(yè)協(xié)議。離崗創(chuàng)業(yè)期間，保留人事關(guān)系，并為其依法繳納社會保險。科研人員離崗創(chuàng)業(yè)期間取得的業(yè)績、成果等可以作為其職稱評審的依據(jù)。離崗創(chuàng)業(yè)人員返崗時，如無相應(yīng)崗位空缺，可暫時突破崗位總量聘用，并逐步消化。

14.健全大學(xué)生休學(xué)創(chuàng)業(yè)彈性學(xué)制。高校應(yīng)允許有創(chuàng)業(yè)意愿、符合相關(guān)規(guī)定的大學(xué)生休學(xué)創(chuàng)業(yè)。對休學(xué)創(chuàng)業(yè)學(xué)生實行彈性學(xué)制，保留學(xué)籍，并放寬學(xué)生修業(yè)年限。對于參與應(yīng)用前景好、創(chuàng)業(yè)周期長項目的大學(xué)生，高?？梢詥为氁?guī)定最長學(xué)習(xí)年限。

八、推動轉(zhuǎn)化載體建設(shè)，加速成果轉(zhuǎn)化孵化

15.加強成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)。高校要加快推進(jìn)校企深度融合，以學(xué)校為主導(dǎo)，聯(lián)合企業(yè)、科研院所共建協(xié)同創(chuàng)新中心、工程研究中心等產(chǎn)學(xué)研用平臺。積極推動以企業(yè)為主導(dǎo)，校企共建未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院、中試基地等，促進(jìn)科技成果工程化和產(chǎn)業(yè)化。

16.加快大學(xué)科技園建設(shè)。高校要深化“政產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)同，依托優(yōu)勢學(xué)科、省部級重點科研平臺等建設(shè)大學(xué)科技園，引導(dǎo)市場創(chuàng)新要素聚合，加速科技、教育和經(jīng)濟(jì)融合，構(gòu)建以地方政府為主導(dǎo)的環(huán)大學(xué)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)圈、產(chǎn)業(yè)帶、綜合體，促進(jìn)高?？萍汲晒偷剞D(zhuǎn)化。支持高校在全省范圍內(nèi)異地建設(shè)或聯(lián)合建設(shè)大學(xué)科技園。

九、加強技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)

17.推動專業(yè)化、市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)。各高校要建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，理工類、綜合類高校應(yīng)獨立設(shè)置。技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)要建立市場化運行機制，完善管理標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)控機制，引導(dǎo)和協(xié)助科技人員開展科技成果后續(xù)試驗、開發(fā)應(yīng)用以及成果推介等工作，為科技成果轉(zhuǎn)化提供全鏈條服務(wù)。鼓勵與第三方技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)開展深度合作。

18.加強技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍建設(shè)。高校要通過引育并舉、專兼結(jié)合，打造一支懂技術(shù)、懂市場、會管理的復(fù)合型技術(shù)經(jīng)理人隊伍。要定期開展技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升人員的專業(yè)水平和服務(wù)能力。有條件的高校要開設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)課程，并積極探索技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)學(xué)歷教育。

19.加大對機構(gòu)和人員的政策激勵。高校要安排專項經(jīng)費，保障技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)開展成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作。要充分激發(fā)專職人員成果轉(zhuǎn)化的積極性，建立成果轉(zhuǎn)化績效與專職人員收入分配掛鉤的激勵機制，暢通專職人員職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道，專業(yè)人員職稱可通過工程序列進(jìn)行申報。

十、完善科技成果轉(zhuǎn)化保障機制

20.強化組織領(lǐng)導(dǎo)。高校要成立以學(xué)校主要負(fù)責(zé)人為組長的科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立科技成果轉(zhuǎn)化重大事項集體決策制度。學(xué)校應(yīng)每年至少召開1次科技成果轉(zhuǎn)化專題會議，統(tǒng)籌推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作。各高校科技成果轉(zhuǎn)化情況將納入對高校領(lǐng)導(dǎo)班子的年度考核。

21.健全盡職免責(zé)制度。高校相關(guān)負(fù)責(zé)人及工作人員要履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行集體決策、公開公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。

22.加強過程管理和服務(wù)。高校要做好科技成果轉(zhuǎn)化全流程管理和服務(wù)工作，尤其在作價入股、資產(chǎn)評估、稅收減免、科研報賬等方面要優(yōu)化辦理流程，主動作為，提升服務(wù)效能，進(jìn)一步減輕科研人員負(fù)擔(dān)。

23.加強科技成果轉(zhuǎn)化宣傳。各高校要在推動本校科技成果轉(zhuǎn)化工作的基礎(chǔ)上，及時挖掘典型案例，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗，加大宣傳力度，通過各類媒體進(jìn)行宣傳報道，發(fā)揮典型示范帶動作用，并及時將有關(guān)情況向省教育廳報送。

陜西省教育廳　陜西省科學(xué)技術(shù)廳

2021年5月28日